1.3　研究思路与方法

1.3.1　研究思路

本书主要围绕OFDI、逆向技术溢出与自主创新之间的关系进行理论探索与实证检验。首先，对本书研究相关的基本概念进行准确界定，并对涉及的相关理论和文献进行评述，为本书的研究奠定理论基础；其次，对改革开放以来中国对外直接投资和自主创新的发展现状和演变趋势进行总结性的概括和介绍，为后续的实证分析提供数据支撑和经验支持；再次，在理论铺垫和现状介绍的基础上，本书从总体层面检验OFDI逆向技术溢出对自主创新的影响、OFDI逆向技术溢出对不同区域的影响以及OFDI逆向技术溢出对不同层次自主创新的影响三个方面进行实证检验；复次，通过选取经济发展水平、研发投入强度、人力资本存量、金融发展水平、经济开放程度以及技术差距作为吸收能力的代理变量，运用门槛回归模型实证检验了吸收能力与OFDI逆向技术溢出影响自主创新的门槛效应；最后，在理论铺垫、现状描述、实证检验的基础上，结合中国发展的具体状况从政府和企业层面提出利用对外直接投资提升国内自主创新能力的政策建议。

1.3.2　研究方法

1.3.2.1　规范分析法

本书在上述研究思路的指导下，运用规范分析方法探究了OFDI逆向技术溢出通过何种路径与机制影响自主创新，在对前人相关研究进行回顾的基础上，运用最新统计数据介绍了中国对外直接投资和自主创新的发展特征及演变趋势，然后在机制和现状研究的基础上，进行了相关检验，最后根据研究内容提出了我国如何利用对外直接投资提升自主创新能力的相关政策建议。

1.3.2.2　实证分析法

本书在对C-H模型与L-P模型等国际研发溢出回归模型借鉴和改进的基础上，选取各地区历年的专利授权量作为被解释变量，构建包括国内R&D存量，通过进口贸易、OFDI以及引进外资渠道获取的国外研发资本存量的计量模型，模型形式为lnP_it=α₀+φ₁lnS+φ₂lnS+φ₃lnS+φ₄lnS+u_i+ε_it，运用构建的基础模型综合统计分析、协整检验以及面板门槛分析等现代计量经济学的研究方法，通过多维度的实证检验，力求客观准确反映经济变量之间的相互关系。

1.3.2.3　机制分析法

为了进一步分析对外直接投资通过何种作用机制影响自主创新，本书在对以往有关OFDI逆向技术外溢的文献和著作进行查阅和梳理之后，采用机制分析法分别从东道国和母国的视角将OFDI逆向技术溢出对自主创新的作用机制依次分解为溢出阶段、传导阶段、吸收阶段和扩散阶段，深入探究技术从东道国传递到母国并进而提升母公司和母国自主创新的机理，力求发现对外直接投资逆向技术溢出作用于自主创新的机理，为本书的实证分析和比较分析做好铺垫。

1.3.2.4　比较分析法

本书将国内研发资本存量和国际研发资本溢出同时纳入分析框架，采用比较分析法进行了三个方面的检验。一是比较分析中国不同区域OFDI逆向技术溢出对本区域自主创新的影响；二是比较分析中国OFDI逆向技术溢出对不同层次（发明、实用新型和外观设计）自主创新的影响；三是比较分析衡量吸收能力的不同代理变量与OFDI逆向技术溢出影响自主创新的门槛效应。