第1章　绪论

1.1　研究背景与研究意义

1.1.1　研究背景

新常态下如何为中国经济持续增长培育新的动力，在当前新旧动能转换、经济转型升级的关键时期已成为人们关注的焦点问题之一。经过改革开放40多年的发展历程，中国的人口红利已经逐步消失，要素成本不断上升，传统的拉动经济增长的“三驾马车”的动力已显疲弱，数量型扩张模式已难以支撑中国经济实现高速增长，亟须找到能够加快经济发展速度和提升经济发展质量的新的动力源泉。随着经济全球化进程的不断加速和国际竞争的日趋激烈，技术和知识等高端生产要素对促进一国经济的内生增长能够提供重要的驱动力已被世界经济的发展实践所证实，国与国之间的竞争归根结底也体现在一国的技术水平和自主创新能力的高低上。为顺应国际科技竞争的大趋势，结合中国的具体国情以及发展中存在的实际问题，中共十八大从战略高度出发，明确指出：要实施创新驱动发展战略，使创新成为引领发展的第一动力，要打破原来靠引进国外成熟和标准化的“二手技术”，而被长期锁定在产业分工格局低端的困境，关键在于自主创新能力的提升。Helpman（1995）、Keller（2001）等众多学者的研究表明，一国自主创新能力的提升不仅来自国内研发投入的增加，在经济全球化背景下，通过对外直接投资、引进外资以及国际贸易等国际技术溢出渠道获取的国外研发资本同样能够显著提升一国的自主创新能力，特别是对于发展中国家而言，更能起到缩短研发周期、节约研发投入的作用，因此创新驱动理应成为新常态下中国经济发展的第一动力。

比较国际技术外溢的主要传递渠道后可以发现，中国在较长一段时期内的技术进步，除来自国内的研发投入外，主要依靠进口贸易和引进外资，且大量学者的研究也集中于此。但中国的发展实践已经表明，无论是通过进口贸易的形式实现对先进技术的复制和模仿，还是希望以“市场换技术”为目的引进外资，都无法获取发达国家的核心技术，反而会陷入一种“引进—落后—再引进”的怪圈中，导致中国的自主创新能力无法得到根本性的提升。而对外直接投资（OFDI）作为国际技术外溢的重要渠道之一，可以通过主动嵌入发达国家研发和技术密集的高端产业链条，获取技术的逆向外溢效应，从而有效提升母国的自主创新能力。近年来，随着中国经济实力和综合国力的不断增强，特别是在2000年“走出去”国家战略的正式提出以及2001年中国加入WTO的政策红利的引导下，中国对外直接投资从20世纪80年代起步阶段的缓慢发展步入稳定发展的快车道。截至2015年底，已有2.02万家境内投资者在全球188个国家（地区）共设立了3.08万家对外直接投资企业，资产总额达到4.37万亿美元。2015年，中国对外直接投资流量达到1456.7亿美元，比2002年增加了54倍，实现连续13年的增长，超过同期引进外资（FDI）100.7亿美元，首次实现直接投资项下资本净输出，并超越日本列全球对外直接投资国家（地区）的第2位，成为名副其实的国际资本输出大国。那么，中国快速发展的对外直接投资是否能够显著提升母国的自主创新能力？对不同区域的影响是否一致？其对自主创新的作用机制是什么？逆向技术溢出效应的有效发挥是否受到各地区吸收能力因素的制约？通过何种途径实现对外直接投资来提升中国的自主创新能力？对以上一系列问题的深入思考对于为当下中国发展寻找新的动能，保持经济的持续增长是十分必要且迫切的，这些问题也成为值得研究和进一步探索的重要问题。

1.1.2　研究意义

1.1.2.1　理论意义

随着发展中国家对外直接投资的快速发展，其在投资动机、投资区位以及投资模式等方面表现出的独特性对传统的国际直接投资理论提出了诸多挑战。以Hymer（1960）提出的垄断优势理论为代表的西方主流理论认为，跨国公司对外直接投资相较于国内投资而言会产生额外的附加成本，为了克服这些附加成本所带来的不利影响，跨国公司在进行海外投资时必须在技术、管理或内部组织等方面具备一定的垄断优势，从而抵消额外成本所带来的竞争劣势。随后在Hymer垄断优势理论基础上发展而来的内部化理论、区位理论以及折中理论也都是以发达国家跨国公司对外直接投资行为为研究对象，这些理论对发达国家对外直接投资的动机、流向以及进入模式等问题做出了较为完美的理论解释。但经济全球化背景下，发展日益加速的后发国家对外直接投资现象带来了一系列新的问题，诸如：为什么不具有垄断优势的企业也会大规模地进行对外直接投资？其动机何在？其对外直接投资行为对母国会产生哪些影响？传统理论无法对这些问题给出合理的解释和回答。因此，深入探究发展中国家对发达国家投资的动因、机制与影响，对于进一步丰富和完善该领域的研究成果具有一定的理论意义。

另外，随着改革开放政策的深入推进，引进外资和对外直接投资作为国际技术外溢的两种渠道，在提升中国自主创新能力方面均发挥了重要作用，然而在开放初期受制于国内建设资金的匮乏以及外汇储备的短缺，“引进来”成为理论界和实务界关注的唯一焦点；学者们的研究也主要集中于引进外资对国内的经济增长、就业、产业结构以及技术进步等方面产生的影响，而对于近年来逐渐跃居主导地位的中国对外直接投资行为给母国带来的各种效应，尤其是对国内技术进步和自主创新能力影响的研究则略显不足。仅有的部分研究大都是从实证的角度选取部分变量进行检验，存在缺乏理论基础、数据来源不一致以及实证结论不够统一等问题。因此，中国对外直接投资快速发展的实践迫切需要从理论上对其做出合理解释。本书在对相关核心概念进行准确界定的前提下，综合运用技术溢出理论、国际投资理论以及自主创新相关理论进行理论铺垫，在对相关研究进行回顾和评述的基础上，以逆向技术溢出为分析视角，探究对外直接投资驱动我国自主创新的机制并进行实证检验，力求对该领域的理论研究起到拾遗补阙的作用。

1.1.2.2　实践意义

在经济全球化的冲击下，国与国之间的竞争日趋激烈，知识经济时代，一个国家只有具备较强的自主创新能力，才能摆脱对技术领先国的依赖，从而增强自身的核心竞争力。另外，在当前新旧动能转换、经济转型升级的关键时期，提升自主创新能力对于优化国内产业结构、实现从全球价值链低端向高端的攀升同样发挥着重要的促进作用。由此可见，当前阶段中国亟须提升自主创新能力，从而为经济的持续平稳发展、产业结构的转型升级提供新的动力。然而，我国经济经过改革开放以来的快速发展，虽然综合经济实力得以显著增强，但和发达国家之间的技术差距依然较大，自主创新能力仍然有待进一步提高。纵观整个“十二五”期间，我国经济增长的科技进步贡献率仅从50.9%增加到55.1%（数据来自科技部），我国研发经费的投入强度仅从1.9%增加到2.1%（数据来自国家统计局），这和国家设定的创新型国家的目标仍有一定的差距。因此，新形势下有效提升科技进步对经济增长的贡献率，进一步增加研发经费投入强度，降低对外技术依存度，就成为一个值得研究和深思的问题。

中国政府高度重视技术进步和创新水平的提升在引领经济发展中的重要作用，颁布了《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》（以下简称《规划纲要》）以及《国家创新驱动发展战略纲要》等政策文件，为创新型国家建设规划了总体方向和一系列的具体目标。《规划纲要》指出，自主创新应同时包括原始创新、集成创新以及引进消化基础上的再创新。因此可以看出，在当前开放经济条件下，有效发挥对外直接投资渠道的国际技术溢出效应进而提升母国的自主创新能力，对于作为世界第二大对外直接投资国的中国而言显然具有重要的现实意义。在技术进步和知识积累作为高端生产要素，对于一个国家经济的内生增长发挥重要驱动作用的当今时代，本书以OFDI逆向技术溢出效应为研究切入点，研究的主要问题为自主创新能力的提升，采取理论阐述和实证分析相结合的方法，深入探究中国对外直接投资逆向技术溢出驱动自主创新的机制和实际效应，这对于有效利用国际研发资本溢出，提升自身的创新能力，进而带动我国经济结构的转型升级，实现产业链、价值链升级以及指导企业科学地开展对外直接投资活动均具有重要的实践意义。