1.2 本书的研究目标与研究方法

1.2.1 研究目标

（1）在产业技术创新战略联盟风险管理总体架构的研究中，首先对产业技术创新战略联盟风险及其管理的内涵进行界定，并借鉴一般风险管理过程理论，构建“产业技术创新战略联盟风险管理过程框架”；其次，对产业技术创新战略联盟风险管理系统的“复杂性”进行分析，尝试构建“产业技术创新战略联盟风险管理的HWME模型”；最后，运用Multi-Agent技术，尝试构建“产业技术创新战略联盟风险管理系统的概念模型”。以上对于产业技术创新战略联盟风险管理总体架构的研究，为本书后续研究界定了研究对象及范围，并提供了研究思路。

（2）在产业技术创新战略联盟风险识别机制的研究中，通过引入“综合集成方法”，尝试构建“基于综合集成方法的产业技术创新战略联盟风险识别模型”，以期弥补过往研究中“定量分析较少”这一不足，达到定性分析和定量分析相结合综合集成的效果。

（3）在产业技术创新战略联盟风险评价机制的研究中，针对“联盟风险评价过程中兼具模糊性和灰色性”这一特征，在一般模糊综合评价模型的基础上，通过引入“点灰度”和“广义三角模算子”，尝试构建“产业技术创新战略联盟风险的灰色模糊综合评价模型”，从而有效克服评价“信息灰度”对于评价结果的干扰。

（4）在产业技术创新战略联盟风险防控机制的研究中，通过借鉴“企业生命周期理论”，对产业技术创新战略联盟生命周期和风险诱因进行分析，并在此基础上尝试构建“面向产业技术创新战略联盟全生命周期的风险防控模型”。

1.2.2 研究方法

科学研究是人类解决复杂问题的一个过程，在该过程中，选取适宜的研究方法是研究获得成功的关键所在^[8]。在本书的研究过程中，根据具体研究工作的需要，将会用到多种研究方法。

（1）综合集成方法。

本书对于综合集成方法的应用是通过“定性综合集成”“定性定量相结合综合集成”“从定性到定量综合集成”三个步骤来实现的。结合产业技术创新战略联盟风险管理的“复杂性”特征，本书构建了“产业技术创新战略联盟风险管理的HWME模型”和“基于综合集成方法的产业技术创新战略联盟风险识别模型”。

（2）文献研究法。

文献综述是对相关方向研究现状的概述以及对研究的理论背景和价值的阐述^[9]。研究中，首先应通过文献检索清楚认识相关研究的进展情况，并在此基础上界定待研究问题的重要性和创新性，最后提炼出一个值得研究的课题。

在本书的研究中，笔者通过文献综述方法厘清了产业技术创新战略联盟风险管理及其相关领域的研究现状，并在此基础上明确了待研究问题的重要性和创新性，最后提炼出本书的研究主题，即在广泛借鉴前人研究成果的基础上，对产业技术创新战略联盟风险管理的识别、评价以及防控问题展开系统研究，进而构建一个由“风险识别模型”“风险评价模型”“风险防控模型”构成的产业技术创新战略联盟风险管理方法体系。

（3）调研访谈法。

所谓调研访谈法，是指通过对相关人员和机构进行直接访谈来收集第一手资料的方式，是对没有具体认识或已有一定认识的问题、现象进行了解和进一步掌握情况的方法，被广泛用于管理、经济、政治等学科。在本书的相应研究中，将会选取若干名产业技术创新战略联盟的高管和研究机构的知名专家进行调研访谈，从而为“实例分析”提供资料。

（4）案例应用研究法。

案例应用研究法是一种典型的理论联系实际法。一般意义上的理论联系实际法，内涵很广，既包括理论的研究，也可能包括实际的应用检验、总结和反馈。本书中“案例应用研究法”的运用具体体现为：将相应研究结果应用到国内某产业技术创新战略联盟的风险管理实践中，在解决风险管理问题的同时也验证了相应研究结果的合理性。

（5）数理统计与分析方法^[10]。

本书研究中可能用到的数理统计与分析方法主要有“因子分析”“粗糙集”“灰色模糊综合评价”三种。

因子分析是多元统计分析方法的一个分支，它通过分析多个变量之间的内部依存关系，探索被观测数据中的基本结构，并用少数几个公共变量来表示基本的数据结构。因子分析方法主要应用于两个方面：第一，寻求基本结构。第二，数据简化，其主要目的在于浓缩数据。在本书中，“因子分析”主要用于联盟风险识别模型的相应研究中。

粗糙集^[11]（Rough Set，也称Rough集、粗集）理论是Pawlak教授于1982年提出的一种能够定量分析处理不精确、不一致、不完整信息与知识的数学工具。粗糙集理论最初的原型来源于比较简单的信息模型，它的基本思想是通过关系数据库分类归纳形成概念和规则，通过等价关系的分类以及分类对于目标的近似实现知识发现^[12]。由于思想新颖，方法独特，粗糙集理论已成为一种重要的智能信息处理技术。该理论已被运用在多个领域，如工业控制、医药卫生及生物科学、农业科学、环境科学与环境保护管理、社会科学、航空航天和军事等领域。

灰色模糊综合评价的本质就是在一般模糊综合评价的基础上，加入灰度概念。具体来讲，就是将传统的模糊隶属矩阵进化为灰色模糊隶属矩阵，将传统的权重向量进化为灰色权重向量，并运用“广义三角模算子”进行运算。在本书中，“粗糙集”和“灰色模糊综合评价”主要用于联盟风险评价模型的相应研究。

（6）观察归纳法。

所谓观察归纳法，是指通过对有限事物和事物过程的观察，以一系列经验事物或知识素材为依据，从特殊到一般，来初步认识事物，寻找出事物的共性或特点，提出问题，即从纷乱复杂的现实世界、资料或事物中发现、总结出它们的具体特征的方法。它一般作为问题提出的方法，所得结论还需进一步论证。

（7）逻辑推理法。

逻辑推理法是一种以定性为主的分析法。逻辑推理的方法是把不同排列顺序的意识进行相关性的推导，从许多条件中推导出结论，即从一般到一般，从一般到特殊，是由普遍性的前提推出另外的一般性的或特殊性的结论。

（8）算法和计算机工具法。

所谓算法和计算机工具法，就是利用一些现成的算法、计算机软件、工具箱等，对问题进行求解和定量研究的方法。