第1章　专利及其分类

1.1　关于专利

1.1.1　一个关于专利的小故事

什么是专利？专利有什么作用？为什么要申请专利？

这也许是希望申请专利的人想急于知道的。我们先看一个关于专利的小故事，再来回答这些问题，可能就容易得多了。

救命的鞋带

故事发生在19世纪的美国。有一位制鞋老板因经营不善而破产。在清算以后已经一无所有，万念俱灰，踉踉跄跄地来到密西西比河边，准备跳河了却此生。他环顾四周，虽然已经无心欣赏河边风光，但是看着远处往来的人们，也难免顾影自怜，下意识地整理了一下自己的领带和西装，然后迈步向河边走去。

就在他抬脚向前的瞬间，他发现自己脚上有一只皮鞋的鞋带从鞋扣眼中散了出来。他想，即使去寻死，也不能没有形象。于是就蹲下身来，准备将那根从鞋带眼中散出来的鞋带穿进去重新系紧。那个时代的皮鞋带，就是一根圆形编织带，还不是现在普遍使用的带有硬质鞋带头的鞋带。但是，由于编织的鞋带绳子的头已经松散，他一时很难将这松出的鞋带穿进去。他一遍又一遍执着地穿来穿去，就是难以穿进去。

他悲愤地想，一个倒霉的人做什么都不顺，今天偏要穿进去！潜意识中有一种临死前改变一下自己的决心。为了成功地将鞋带穿进去，他开始动起了脑筋。他想，如果能像上鞋的锥子一样，有一个针头来引一下，那就好穿了。他于是在地上找看有什么东西可以利用一下，结果就发现有一根火柴杆。他拾起火柴杆，用它顶住鞋带头，很顺利地就将鞋带穿进去了。就在他完成这个动作的瞬间，忽然灵光一闪：“对啊，为什么不生产这种带有硬杆的鞋带呢？每天该有多少人为这困难的穿鞋带的小事所烦恼啊？”想到这里，他起身就跑。不过，当然不是跑去跳河自杀，而是转身向专利局跑去。

他跑到专利局去做什么？

申请专利！

他向专利局申请了这种“在鞋带的两头安装有方便将鞋带穿进鞋扣眼中的金属套管”的新式鞋带的专利。然后拿着专利资料到银行申请贷款。再用贷到的钱添置设备，开始生产和销售这种新型鞋带。结果他的这款新鞋带大受欢迎。由于产品有专利权，使得他在这个产品的生产和销售上有独占性，只要没有他的许可，别人就不能生产和销售这种产品，这样，不仅使他的企业起死回生，而且他自己也成为一代鞋王。

相信读者会深深为这个故事所吸引，从而对专利有了深刻的印象。这个故事以一种戏剧性的方式展现了专利可以改变人生的魄力。

这个故事不仅体现了专利产品的保护作用，也显示只有具有独创性的产品，才能获得专利，如果那个时代已经有了带有硬质鞋带头的鞋带，这位老板也许就只好跳河了。可以说这条鞋带救了这位老板。从这个鞋带的故事，我们也可以从中领悟到，专利不一定是什么高深的复杂的科学发明，只要是具有创新性，有实用价值，再简单的发明，也可以获得专利权。

同时，这个故事的背景是：美国有一套完整的专利制度。没有专利制度从法律上加以保证，即使有了好的创意或发明，也不可能很快就创造出经济价值。

再一个就是良好的融资环境和投资意识。这是美国许多专利可以迅速转变为产品并形成产业的原因。

21世纪人们对专利已经不再陌生。有关专利的争端和诉讼，时不时见诸报端。国际上大型企业之间的专利之争，也时有发生。但是，对于大多数人，专利仍然有着过于专业或者说神秘的地方，使人觉得专利离我们的日常生活仍然很遥远，大可不必去操心。事实果真如此吗？

事实上，专利已经深入到我们的日常生活和生产的诸多方面，由于大部分专利的申请和获得是企业和法人行为，有他们为我们买单，我们才得以在享用各种专利产品时，没有任何的阻碍。就拿我们每人每天离不开的手机，那是一个专利密集的产品，没有获得专利许可，不要说生产，就是使用也是违法的。这也许令你有些意外。而事实上不只是手机，可以说现代生活的几乎所有产品，从日常生活用品到高科技产品，都是由专利产品为主在支持着，有许多产品都是专利密集，比如说汽车、计算机、家用电器等，都有大量专利技术支持。以一则新闻报道为例，2011年8月16日，谷歌以125亿美元的巨资收购摩托罗拉的移动通信资产，主要就是为获得摩托罗拉在移动通信领域所拥有的1000多项专利，用以对抗来自苹果公司的专利竞争。

1.1.2　专利制度的重要性

前面讲到的关于鞋带专利的戏剧性故事能够有一个美好的结局，关键就是当时的美国有一套专利制度。

在有专利制度的社会，人们看得到专利产品所具有的优势，才可能去积极开发专利产品。有了这种专利制度，这位鞋老板才能将这个创新的思维首先去申请专利，从而保证了这个产品在相当长的一个时期内，成为他独有或经他许可才能有的生产和销售权。如果没有专利保护，受市场欢迎的产品一出来，大家就都来模仿生产，他可能会再次面临破产。

显然，只有在具有完善的专利制度的环境下，制造商才会有专利意识。也只有在完善的知识产权保护法律法规的市场环境中，产品的更新换代才受到保护和获得强大的推动力，从而形成保护知识产权的良好氛围，有利于市场特别是技术市场的良性发展，最终推动生产力的发展。

发达国家的专利制度的建立是在经历了早期的无序竞争之后，从困境中总结出经验，进而一步一步走向完善的。这种制度不仅维持了发达国家国内以技术创新为推动的市场经济的稳定，也极大地保护了他们的技术机密度及其相关的经济利益。直到今天，在很多高科技领域，在专利的保护下，发达国家的一些高科技产品仍在向世界各国收取其专利许可的费用。这种形式已经从有形产品扩展到无形产品（软件等），并且在保护开发者和所有权人的既得利益的同时，也促进了技术在竞争中的进步。

现在，不只是发达国家，很多发展中国家也已经或开始建立起了自己的专利制度，从而形成了国际性的专利保护环境。随着各国对专利工作的重视，包括加强对各种侵犯知识产权行为的打击力度，使专利成为工业企业越来越重视的重要权益。

我国于20世纪80年代中期开始建立自己的专利制度。经过近30年的努力，在与世界发达国家接轨的基础上，已经形成了具有我国特色的专利制度体系。进入21世纪以后，我国专利的申请和授权的数量和质量都有了较大提高，特别是近几年，专利发展呈现快速增长，我国的大型企业的专利拥有量已经超过美国而居世界第一。我国高新技术企业的认定，已经将是否拥有自己知识产权的发明专利作为必备条件，进一步推动了企业的专利意识和创新思维。

但是，我国专利事业的发展还很不平衡，除了少数大型企业或从专利事件中获得过利益或教训的企业，开始树立专利意识，执行专利战略，以对抗日益严峻的专利技术壁垒。大部分企业，对专利仍然是敬而远之的态度，处在被动的状态。

我国的专利制度，自1985年实行以来，经过这些年实践的检验，进行了几次修订。在参照国际上发达国家的专利制度的基础上，结合我国的实际情况，做了一些更加有益于维护专利权人权益、促进专利事业发展的修订和调整。现在申请和获得专利的效率有很大提高，门槛和难度有所降低，政府给予的补贴和支持力度更大。可以说国家已经搭建了一个良好的专利制度平台，我国各行各业和每个人都可充分加以利用。

很可惜，这种利用在我们许多企业还很不充分，有些企业根本就不懂得如何利用专利，更谈不上开发和获得专利。出现这种情况的原因之一，是企业和个人的专利意识薄弱。更重要的是我国专利保护的力度不够强大，侵权和违法得不到即时的制止和处罚。即使有了查处，也重罪轻罚，使违法成本较低。这种现象已经引起国家重视，更多是在国际竞争中获得的教训和国外专利所有者的不断的起诉，使我国认识到没有良好的知识产权保护环境，要有持续的经济繁荣和发展是不可能的。

1.1.3　专利意识和创新思维

有了专利制度，如果大众没有专利意识，专利的作用也是难以发挥的。

所谓专利意识，是指企业或个人，或者从法律的角度说是指法人或自然人对专利的重视程度。专利意识也是一种法律意识，包括对自己专利权的维护和对别人专利权的尊重。具有专利意识的企业或个人，在从事各项与产品有关的活动时，比没有专利意识的企业或个人有更多的可用资源和操作空间，这种差别是很大的，只有在掌握了相关的专利知识并体会到专利的作用时，才会深刻地认识到。

下面再看一个笔者经历的故事。

走起的立体中国象棋

20世纪90年代中期，在参加一次技术培训时，笔者认识了一位温州电镀企业的老板。他从事电镀加工已经多年，由于竞争激烈，加上当时行业也不景气，他想摆脱完全依靠接受电镀加工订单的被动局面，开发一些自己的产品来销售，以自己的产品为主业，将电镀加工变为辅业，当然这种产品以能发挥自己有电镀加工能力的优势为好。他请笔者为他推荐一下有什么产品可以开发。

笔者这时正有一个已经获得外观专利的产品，这就是“立体中国象棋”（ZL953040372）。中国的象棋是以文字来识别棋子，这对于想学下中国象棋的外国人可是个不小的障碍，对于想将这项运动作为体育项目推广到世界是不利的。基于这个想法，参照国际象棋以造型识别棋子的做法，就设计出了这套立体中国象棋。这个产品虽然是外观设计专利，但却可以用玻璃钢电镀技术来生产（“电镀玻璃钢”是笔者申请的第一个专利，专利号881077941），这样既可以有自己的产品可做，又可以发挥电镀企业的优势，应该是一个很好的切入点。于是向他推荐这个产品，并向他讲述了生产专利产品的好处。这位从来不关心也不了解专利的老板，接受了建议，开始生产这种立体中国象棋。由于他是一位好动脑有创意的老板，他认为玻璃钢制品档次较低，而电镀流程过长，产品利润空间不大，转而采用金属材料来做棋子，产品的材质提升，电镀加工技术也很成熟，再将其做成古铜、古银色彩和镀金镀银色彩，很快打开了市场。

由于市场前景较好，不久，在温州就出现了仿制他产品的厂商，他在咨询了笔者的意见后，以专利证书和产品实样为证据，立即向法院提出了维权申请，要求侵权方停止侵权并赔偿其损失。法院受理后，经审理，认为事实清楚，证据确凿，判令侵权企业停止侵权，并给被侵权企业赔偿了一定经济损失。

这个事例给了这位电镀企业老板很大启发，开始以专利的眼光来经营自己的企业，多次请笔者为他申请专利。当时国家专利局还没有开通外省代办处，好几次都是与他一起飞往北京，直接去国家专利局办理。所申请的专利从象棋盒到包装盒，从各种立体中国象棋到国际象棋，使企业越做越大，产品开始行销海外。由于企业具有专利意识，自己开发的产品都受到专利保护，企业的竞争力和生命力都得到增强，从而进一步加大了对技术创新的投入。当年中国足球队的洋教练米卢离任时，国家体委送给这位教练的纪念品，就是这家企业生产的立体中国象棋，并且将棋子中的帅的面部造型，做成了米卢！令这位洋教练大为高兴。

从此，立体的中国象棋走向了世界。一个朋友就曾经告诉我，他在国外某机场候机时，就见到过这种立体中国象棋。而这个外观专利，也是笔者转让给企业的第一个专利。

具有专利意识的企业或个人，一个显著的特点是有强烈的创新思维能力。而创新思维正是专利制度所要推动的一种社会技术进步的思维模式。

但是，我国工业企业在相当长一个时期，对专利这一重要产权的获取和应用处于落后局面。许多企业处于“有制造无创造，有知识无产权”的状态。即使在专利法公布和实施多年之后，仍有不少企业处在零专利状态。这于企业本身的生存和发展不利，也于创新型国家的建设不利。究其原因，就是专利意识薄弱，即使有了专利制度，也不懂得加以利用。在专利面前仍然处于被动局面。

相信读者通过以上两个与专利有关的故事，对专利的认识已经不同以往，对进一步了解专利也有了兴趣。